Erstinformation

1. Name, Anschrift und Kontaktdaten

Websites

• paul-investiert.de
• geldanlage-mit-paul.de

2. Gesetzlicher Status nach der Gewerbeordnung

Paul Petersen ist als Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO) tätig.

Die Tätigkeit umfasst die Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen im Umfang der erteilten Erlaubnis, insbesondere Investmentvermögen im Sinne des § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 GewO.

Paul Petersen ist zudem als Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO) tätig.

Hinsichtlich der vermittelten Versicherungsprodukte wird eine Beratung angeboten.

3. Zuständige Erlaubnis- und Registerbehörde

Zuständige Erlaubnis- und Registerbehörde:

4. Vermittlerregister

Die Eintragung im Vermittlerregister kann überprüft werden bei:

Registernummer Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO:
D-F-150-Q4U2-89

Registernummer Versicherungsvermittlung nach § 34d GewO:
D-4BP6-6BIBI-17

5. Art der Beratung und Vermittlung

Paul Petersen bietet Beratung und Vermittlung im Bereich Finanzanlagen sowie Versicherungen an.

Im Bereich Finanzanlagen liegt der Schwerpunkt auf Investmentvermögen, insbesondere Investmentfonds, ETFs, fondsgebundenen Anlagelösungen und langfristigem Vermögensaufbau im Rahmen der erteilten Erlaubnis nach § 34f GewO.

Es erfolgt keine Beratung oder Vermittlung zu einzelnen Aktien, Derivaten, Zertifikaten, Kryptowerten oder sonstigen Finanzinstrumenten, soweit hierfür eine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz (KWG), dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) oder eine sonstige besondere Erlaubnis erforderlich wäre.

Im Bereich Versicherungen erfolgt die Beratung und Vermittlung im Rahmen der erteilten Erlaubnis nach § 34d GewO.

6. Kooperation mit blau direkt

Paul Petersen kooperiert mit blau direkt.

blau direkt stellt als Maklerpool, Plattformanbieter und Infrastrukturdienstleister technische, administrative und abwicklungsbezogene Systeme für die Versicherungs- und Finanzanlagenvermittlung zur Verfügung.

Die Kooperation umfasst insbesondere die Nutzung von Software-, Verwaltungs-, Dokumentations-, Vergleichs-, Analyse- und Abwicklungssystemen sowie den Zugang zu angebundenen Produktpartnern, Gesellschaften, Plattformen und Dienstleistern.

Die Beratung und Vermittlung gegenüber dem Kunden erfolgt durch Paul Petersen im Rahmen seiner eigenen gewerberechtlichen Erlaubnisse und Registrierungen nach § 34f GewO und § 34d GewO.

blau direkt ist nicht Vertragspartner des Kunden im Beratungsverhältnis mit Paul Petersen, soweit nicht im Einzelfall ausdrücklich etwas anderes vereinbart oder ausgewiesen wird.

7. Emittenten, Anbieter, Produktgeber und Plattformen im Bereich Finanzanlagen

Im Rahmen der Finanzanlagenvermittlung und -beratung können Produkte und Plattformen angebundener Anbieter, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Fondsplattformen, Abwicklungsstellen oder sonstiger Produktgeber genutzt werden.

Die Abwicklung kann insbesondere über die Infrastruktur und angebundene Investmentlösungen im Kooperationsumfeld von blau direkt erfolgen.

Paul Petersen ist nicht an einen einzelnen Produktgeber gebunden. Die Produktauswahl erfolgt im Rahmen der erteilten Erlaubnis, der verfügbaren Produktpartner und Plattformen sowie unter Berücksichtigung der individuellen Kundensituation.

8. Art und Quelle der Vergütung im Bereich Finanzanlagenvermittlung

Die Vergütung der Tätigkeit im Bereich Finanzanlagenvermittlung erfolgt je nach Vereinbarung durch den Kunden und/oder durch Zuwendungen von Dritten.

Zuwendungen von Dritten können insbesondere von Produktgebern, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Plattformen, Depotstellen, Abwicklungsstellen oder sonstigen Kooperationspartnern stammen.

Soweit Zuwendungen von Dritten angenommen werden, dürfen diese nur angenommen und behalten werden, sofern dies gesetzlich zulässig ist und der ordnungsgemäßen Erbringung der Vermittlungs- oder Beratungsleistung nicht entgegensteht.

Zusätzlich oder alternativ kann eine gesonderte Vergütung durch den Kunden vereinbart werden, zum Beispiel ein laufendes Service- oder Betreuungsentgelt.

Über Art und Umfang der Vergütung wird der Kunde vor Abschluss beziehungsweise Vermittlung entsprechend informiert.

9. Art und Quelle der Vergütung im Bereich Versicherungsvermittlung

Die Vergütung der Tätigkeit im Bereich Versicherungsvermittlung erfolgt je nach vermitteltem Produkt und Vereinbarung entweder als Provision beziehungsweise Courtage, die in der Versicherungsprämie enthalten ist, oder als gesondert vereinbartes Honorar.

Sofern die Vergütung als Provision oder Courtage erfolgt, wird diese vom jeweiligen Versicherungsunternehmen gezahlt und ist wirtschaftlich in der Versicherungsprämie enthalten.

Darüber hinaus können im Zusammenhang mit der Versicherungsvermittlung sonstige Zuwendungen durch Produktgeber, Versicherer, Plattformen, Maklerpools oder sonstige Kooperationspartner erfolgen, sofern diese gesetzlich zulässig sind.

Über Art und Quelle der Vergütung wird der Kunde vor Abschluss entsprechend informiert.

10. Beteiligungen an Versicherungsunternehmen

Paul Petersen hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens.

Ein Versicherungsunternehmen oder das Mutterunternehmen eines Versicherungsunternehmens hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital von Paul Petersen.

11. Schlichtungsstellen

Bei Streitigkeiten zwischen Versicherungsvermittlern und Versicherungsnehmern können folgende Schlichtungsstellen angerufen werden:

Für Streitigkeiten im Zusammenhang mit gewerblicher Versicherungs-, Anlage- und Kreditvermittlung kann folgende Schlichtungsstelle angerufen werden:

12. Berufsrechtliche Regelungen

Berufsrechtliche Regelungen sind insbesondere:

• § 34d Gewerbeordnung (GewO)
• § 34f Gewerbeordnung (GewO)
• Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV)
• Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)
• §§ 59 bis 68 Versicherungsvertragsgesetz (VVG)

Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz bereitgestellte Website eingesehen werden:

www.gesetze-im-internet.de